中新經(jīng)緯1月3日電 中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站3日發(fā)布《關(guān)于對北京華軟金宏資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

　　北京證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)北京華軟金宏資產(chǎn)管理有限公司存在以下行為：

　　1.作為管理人管理運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　2.向投資者承諾本金不受損失和承諾收益。

　　3.將其他財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。

　　4.將部分基金財產(chǎn)挪作他用。

　　北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔第105號〕,下稱《暫行辦法》)第四條、第十五條、第二十三條第(一)項、第(四)項之規(guī)定。

　　依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對北京華軟金宏資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。北京華軟金宏資產(chǎn)管理有限公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力，恪盡職守履行私募基金管理人職責(zé)，通過市場化、法治化手段妥善推進(jìn)基金退出工作。(中新經(jīng)緯APP)