中新經(jīng)緯1月3日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站3日公告，國(guó)都證券股份有限公司(下稱：國(guó)都證券)被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

　　北京證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，國(guó)都證券存在以下問(wèn)題：

　　一是對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。

　　二是對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。

　　北京證監(jiān)局表示，前述問(wèn)題違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第四十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第五十一條第一款，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　國(guó)都證券官網(wǎng)介紹，國(guó)都證券股份有限公司是由國(guó)都證券有限責(zé)任公司整體變更而來(lái)。2017年3月31日，公司在新三板掛牌上市。(中新經(jīng)緯APP)