中新經(jīng)緯1月10日電 甬金股份10日盤后公告，2025年1月9日，公司實(shí)際控制人曹佩鳳女士收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

　　2024年8月2日，因曹佩鳳涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)曹佩鳳女士立案。

　　《行政處罰決定書》顯示，經(jīng)查明，曹佩鳳存在以下違法事實(shí)：

　　一、曹佩鳳內(nèi)幕交易“甬金股份”股票

　　(一)內(nèi)幕信息的形成和公開過(guò)程

　　1.內(nèi)幕信息一的形成和公開過(guò)程

　　2022年10月20-24日期間，甬金股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)虞某群向公司時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)申某貞提出公司回購(gòu)股份的想法；申某貞開展政策咨詢、方案設(shè)計(jì)等工作。

　　2022年10月25日上午，虞某群通過(guò)微信收到申某貞反饋公司回購(gòu)股份具有可行性，同意由相關(guān)專業(yè)人員制定具體方案。

　　2022年10月31日收盤后，甬金股份股票價(jià)格達(dá)到“為維護(hù)公司價(jià)值及股東利益所必需”進(jìn)行股份回購(gòu)的條件，公司決定啟動(dòng)股份回購(gòu)計(jì)劃。

　　2022年11月2日，公司與相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)召開會(huì)議，會(huì)議確定了回購(gòu)方案中包括用途、金額、期限、價(jià)格、資金來(lái)源等主要事項(xiàng)，參會(huì)人員包括公司虞某群、申某貞等。

　　2022年11月3日15:00,公司召開第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過(guò)了回購(gòu)方案的相關(guān)內(nèi)容。

　　2022年11月3日晚間，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案的公告》，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額不低于人民幣5,000萬(wàn)元且不超過(guò)人民幣10,000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)43.43元/股。

　　甬金股份回購(gòu)股份事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息一的敏感期起點(diǎn)不晚于2022年10月25日，公開于2022年11月3日晚間。虞某群為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2022年10月25日。

　　2.內(nèi)幕信息二的形成和公開過(guò)程

　　2023年8月22號(hào)，虞某群與申某貞溝通商量公司回購(gòu)股份事宜。當(dāng)天申某貞安排公司時(shí)任證券事務(wù)代表程某搜集市場(chǎng)案例，了解法規(guī)規(guī)定；申某貞測(cè)算可回購(gòu)的金額規(guī)模。

　　2023年8月24日，申某貞等人測(cè)算回購(gòu)后公司整體負(fù)債率并匯報(bào)虞某群后，程某按照監(jiān)管要求擬定初步方案，報(bào)虞某群確認(rèn)后基本確定回購(gòu)方案。

　　2023年8月25日下午，程某通過(guò)公司郵箱和微信工作群向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)送第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議通知，接收通知的人員包括虞某群、時(shí)任董事曹佩鳳等。

　　2023年8月28日上午，公司召開第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過(guò)公司回購(gòu)股份方案，參會(huì)人員包括虞某群、曹佩鳳等。

　　2023年8月28日晚間，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案的公告》，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額不低于人民幣20,000萬(wàn)元且不超過(guò)人民幣40,000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)34.2元/股。

　　甬金股份回購(gòu)股份事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息二的敏感期起點(diǎn)不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間。虞某群、曹佩鳳等人為內(nèi)幕信息知情人，其中虞某群知悉時(shí)間不晚于2023年8月22日；曹佩鳳知悉時(shí)間不晚于2023年8月25日。

　　(二)曹佩鳳內(nèi)幕交易“甬金股份”

　　1.曹佩鳳與內(nèi)幕信息知情人虞某群關(guān)系密切

　　曹佩鳳與虞某群系夫妻，同為甬金股份實(shí)際控制人，溝通聯(lián)絡(luò)頻繁，關(guān)系密切。

　　2.賬戶組情況

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制并操作以下證券賬戶交易“甬金股份”股票：一是“張某杰”證券賬戶，2021年2月18日開立于申萬(wàn)宏源證券有限公司南通朝霞路證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)為24XXXXXX36；2023年3月2日“張某杰”申萬(wàn)宏源證券賬戶轉(zhuǎn)托管至光大證券股份有限公司，資金賬戶為41XXXX53。二是“錢某”證券賬戶，2020年9月7日開立于光大證券股份有限公司寧波北侖新碶證券營(yíng)業(yè)部，資金賬戶為41XXXX73。三是“鄭某珍”證券賬戶，2021年8月16日開立于光大證券股份有限公司寧波北侖新碶證券營(yíng)業(yè)部，資金賬戶為41XXXX22。

　　3.兩次交易情況

　　內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張某杰”“鄭某珍”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”122,400股，成交金額3,013,424.9元，其中“張某杰”證券賬戶共買入60,000股，成交金額1,473,946元；“鄭某珍”證券賬戶共買入

　　62,400股，成交金額1,539,478.9元。截至2024年8月27日，共賣出117,400股，經(jīng)計(jì)算，盈利549,164.97元(含賬面盈虧)。

　　內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”405,500股，成交金額8,191,743.5元，其中“張某杰”證券賬戶共買入258,900股，成交金額5,138,580.5元；“錢某”證券賬戶共買入143,600股，成交金額2,993,193元；“鄭某珍”證券賬戶共買入3,000股，成交金額59,970元。截至2024年8月27日，共賣出402,500股，經(jīng)計(jì)算，虧損666,332.16元(含賬面盈虧)。

　　4.曹佩鳳交易“甬金股份”行為明顯異常

　　兩個(gè)內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制并操作賬戶組臨時(shí)轉(zhuǎn)入資金并集中買入“甬金股份”，買入意愿強(qiáng)烈，買入時(shí)間、賬戶組轉(zhuǎn)入資金時(shí)間均與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過(guò)程基本吻合；2023年8月25日曹佩鳳知悉內(nèi)幕信息二后，于2023年8月28日控制并操作“錢某”賬戶繼續(xù)買入“甬金股份”，交易行為明顯異常。

　　5.曹佩鳳對(duì)其交易行為無(wú)法做出合理解釋

　　調(diào)查期間，曹佩鳳對(duì)其交易“甬金股份”股票的理由、時(shí)點(diǎn)選擇等均未能作出合理解釋，其提供的理由均無(wú)法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由。

　　二、曹佩鳳短線交易“甬金股份”股票

　　2019年12月24日至今，曹佩鳳為持有甬金股份5%以上股份的股東；2019年12月24日至2024年5月8日，曹佩鳳任甬金股份董事。2020年9月11日至2023年3月6日期間，曹佩鳳控制并操作“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票，存在在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入的行為。經(jīng)計(jì)算，前述期間內(nèi)(扣除內(nèi)幕交易)，曹佩鳳共買入“甬金股份”股票468,950股，成交金額14,893,383元，賣出“甬金股份”股票274,950股，賣出金額11,416,524.5元。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、詢問(wèn)筆錄、證券賬戶交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　曹佩鳳與內(nèi)幕信息知情人虞紀(jì)群關(guān)系密切，兩個(gè)內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息均基本吻合，交易行為明顯異常；知悉內(nèi)幕信息二后繼續(xù)交易相關(guān)證券；曹佩鳳均不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。曹佩鳳的兩次交易行為均違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

　　曹佩鳳作為甬金股份持股5%以上股東、時(shí)任董事，交易“甬金股份”股票，存在在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出或在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入的行為，違反《證券法》第四十四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述短線交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局決定：

　　一、對(duì)于第一次內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，沒收違法所得549,164.97元，并處以2,745,824.85元罰款。

　　二、對(duì)于第二次內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，并處以250萬(wàn)元罰款。

　　三、對(duì)于短線交易行為，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，對(duì)曹佩鳳給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　綜合以上三項(xiàng)，浙江證監(jiān)局決定：責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，對(duì)曹佩鳳給予警告，沒收違法所得約55萬(wàn)元，并處以584.58萬(wàn)元罰款。

　　甬金股份表示，上述《行政處罰決定書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及公司實(shí)際控制人曹佩鳳女士個(gè)人，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)開展無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況造成影響。公司今后將加強(qiáng)對(duì)有關(guān)信息披露義務(wù)人的培訓(xùn)支持，協(xié)助、督促信息披露義務(wù)人加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，避免此類情況再次發(fā)生。

　　公開信息顯示，甬金科技創(chuàng)立于2003年，是以冷軋不銹鋼為主業(yè)、多元化投資發(fā)展的實(shí)業(yè)集團(tuán)。業(yè)務(wù)涉及冷軋不銹鋼板卷、不銹鋼水管、鈦合金材料，新能源電池外殼專用材料、金屬層狀復(fù)合材料等領(lǐng)域。

　　截至1月10日收盤，甬金科技報(bào)17.47元/股，總市值64億元。(中新經(jīng)緯APP)