中新經(jīng)緯11月19日電 富滿微19日晚間公告，深圳證監(jiān)局對公司控股股東集晶(香港)有限公司(簡稱“集晶香港”)信息披露違法行為給予警告，并處以100萬元罰款；對集晶香港在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“富滿微”股票行為給予警告，并處以320萬元罰款。
11月19日，富滿微控股股東及實際控制人收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。
《行政處罰決定書》顯示，深圳證監(jiān)局對集晶香港信息披露違法、違法轉(zhuǎn)讓富滿微電子集團股份有限司(簡稱“富滿微”)股票行為進行了立案調(diào)查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人提交了陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，集晶香港存在以下違法事實：
2020年7月14日至2021年8月26日期間，集晶香港作為富滿微控股股東，所持“富滿微”股份比例累計減少達公司總股本的6.5053%。
2020年7月14日至2021年6月18日，集晶香港共賣出“富滿微”股份8,802,098 股，占公司總股本的5.3890%。2021年6月18日，集晶香港累計持股比例減少達到5%，其未按規(guī)定向中國證監(jiān)會及證券交易所及時提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書。
2021年6月18日至2021年8月26日，集晶香港未按規(guī)定停止交易，期間賣出“富滿微”股份3,084,622股，占公司總股本的1.5053%；賣出金額為319,012,265.47元，虧損50,864,757.10元。2021年8月26日，集晶香港就前述持股比例減少達到5%事項補充披露《簡式權(quán)益變動報告書》。
上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、證券賬戶資料、相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認定。
集晶香港持股比例減少達到5%時，未按規(guī)定履行報告、公告義務，違反《證券法》第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露違法行為。劉景裕作為集晶香港的實際控制人、單一股東、董事，系集晶香港上述交易的決策者，是對集晶香港信息披露違法行為直接負責的主管人員。集晶香港在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“富滿微”股票的行為違反了《證券法》第三十六條第一款、第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述限制期違法轉(zhuǎn)讓股票行為。
上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、證券賬戶資料、相關(guān)公告等證據(jù)證明。
當事人集晶香港申辯請求免除處罰：第一，公司每減持1%等均及時披露，系因?qū)Ψ煞ㄒ?guī)理解錯誤而違法，不存在主觀故意。第二，公司在轉(zhuǎn)讓達5%后暫停交易43天，客觀上達到了限制轉(zhuǎn)讓的要求。第三，公司系初次違法，相關(guān)行為未引發(fā)股價異常波動，且在發(fā)現(xiàn)自身違法后及時補充披露，情節(jié)顯著輕微。
當事人劉景裕申辯請求免除處罰：第一，其僅負責減持決策，無信息披露違法主觀故意。第二，其一直要求相關(guān)工作人員按有關(guān)規(guī)定，及時通知上市公司進行信息披露，客觀上已勤勉盡責。第三，其積極配合調(diào)查。
經(jīng)復核，中國證監(jiān)會深圳局認為：
第一，集晶香港在所持“富滿微”股份比例減少達到5% 時未履行報告、公告義務，且在報告、公告前繼續(xù)交易，已明確違反《證券法》第三十六條第一款、第六十三條第二款的規(guī)定，應當承擔相應的法律責任。當事人對法規(guī)理解錯誤、不具有主觀故意等，均不是豁免法律責任的理由。
第二，集晶香港系注冊于香港的私人股份有限公司，劉景裕作為該公司單一股東、董事，實際控制該公司，決策轉(zhuǎn)讓“富滿微”股票相關(guān)事項，未履行信息披露義務，依法應當認定為對集晶香港信息披露違法行為直接負責的主管人員并予以處罰。
第三，本案不屬于依法應當免予處罰的情形，中國證監(jiān)會深圳局已充分考慮當事人的主觀過錯程度、社會危害程度及積極配合調(diào)查等情節(jié)，在法定幅度內(nèi)從輕量罰，當事人請求免除處罰于法無據(jù)。
綜上，中國證監(jiān)會深圳局對當事人免除處罰的申辯意見不予采納。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，考慮集晶香港在持股比例每減少達到1%時履行了披露義務，針對持股比例減少達到5%未披露情形，主動進行了糾正，社會危害程度相對較小，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款、第一百八十六條，深圳證監(jiān)局決定：
一、對集晶(香港)有限公司信息披露違法行為給予警告，并處以100萬元罰款，對劉景裕給予警告，并處以50萬元罰款；
二、對集晶(香港)有限公司在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“富滿微”股票行為給予警告，并處以320萬元罰款。
富滿微表示，本事項涉及的擬處罰對象系公司股東，不包含上市公司，不會對公司的日常運營造成重大影響。本事項不涉及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定的退市情形。公司目前控制權(quán)穩(wěn)定，經(jīng)營管理、業(yè)務運營及財務狀況均正常，無應披露而未披露的重大信息。
公開資料顯示，富滿微是國內(nèi)上市公司中鮮有的在集成電路領(lǐng)域 集研發(fā)、封裝、測試、銷售為一體的具有先進業(yè)態(tài)模式的企業(yè)。集團公司目前擁有多家全資子公司及分公司，并于2017年7月5日成功登陸資本市場，在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市。
截至11月19日收盤，富滿微報39.37元/股，總市值86億元。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：徐世明】