中新經(jīng)緯12月24日電 新疆證監(jiān)局網(wǎng)站24日公布關(guān)于對(duì)五礦證券有限公司(下稱“五礦證券”)采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定。

　　經(jīng)查，五礦證券作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對(duì)發(fā)行人非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表科目分析核查不充分，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》(2020年修訂)第五條第二款、第十一條、第十二條、第十三條第二款、第二十八條以及《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(2022年修訂)第十三條的要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六條第一款、第四十一條的規(guī)定。

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)五礦證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　新疆證監(jiān)局要求五礦證券認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，恪守勤勉盡責(zé)義務(wù)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并于收到本決定書(shū)之日起15日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　企業(yè)官網(wǎng)顯示，五礦證券是中國(guó)五礦集團(tuán)有限公司旗下金控平臺(tái)——五礦資本股份有限公司的全資公司——五礦資本控股有限公司絕對(duì)控股的證券公司，成立于2000年，總部位于深圳。五礦證券在北上廣深及全國(guó)重點(diǎn)城市地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋華北、華南、華東、西南等主要區(qū)域。截至2023年底，公司共設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含分公司及營(yíng)業(yè)部)44家，擁有五礦金通股權(quán)投資基金管理有限公司、五礦金鼎投資有限公司2家全資子公司。

　　五礦證券經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、信用業(yè)務(wù)、證券投資與交易等，并通過(guò)五礦金通、五礦金鼎兩家子公司開(kāi)展私募股權(quán)投資和另類投資業(yè)務(wù)。2020年11月，五礦證券注冊(cè)資本金變更為人民幣97.98億元。(中新經(jīng)緯APP)