徽商期貨因居間人管理不到位等被責(zé)令改正

2025-01-02 17:59:51 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯1月2日電安徽證監(jiān)局對(duì)徽商期貨采取責(zé)令改正措施。

　　2日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站披露《關(guān)于對(duì)徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，公司存在以下情形：

　　一是居間人管理不到位，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條規(guī)定；

　　二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)徽商期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　官網(wǎng)顯示，徽商期貨成立于1996年2月，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的安徽省第一家期貨公司。目前在北京、上海、深圳、廣州、大連、鄭州、武漢等城市設(shè)立27家分支機(jī)構(gòu)，并在香港設(shè)立徽商期貨國(guó)際(香港)有限公司，在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立徽豐實(shí)業(yè)(上海)有限公司。(中新經(jīng)緯APP)

來(lái)源：中新經(jīng)緯

編輯：付健青

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