中新經(jīng)緯1月3日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站3日消息，浙江證監(jiān)局對華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(下稱“華泰聯(lián)合證券”)出具警示函。

　　來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

　　浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，華泰聯(lián)合證券在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對華泰聯(lián)合證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。華泰聯(lián)合證券應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，提升履職盡責(zé)能力，避免再次發(fā)生違規(guī)行為。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，華泰聯(lián)合證券是華泰證券在業(yè)內(nèi)率先打造的以市場化創(chuàng)新能力領(lǐng)先行業(yè)的專業(yè)投資銀行平臺，致力于為企業(yè)、機(jī)構(gòu)投資者和政府提供全面綜合的金融服務(wù)。華泰聯(lián)合證券注冊地位于深圳，在北京、上海、南京、杭州及蘇州設(shè)有辦公室或聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)