中新經緯1月3日電 中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網站3日公告，國都證券股份有限公司(下稱：國都證券)被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

　　北京證監(jiān)局網站截圖

　　北京證監(jiān)局指出，經查，國都證券存在以下問題：

　　一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全。

　　二是對從業(yè)人員投資行為的內部監(jiān)測檢查機制不到位，未能主動發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告從業(yè)人員違法持有股票的行為。

　　北京證監(jiān)局表示，前述問題違反了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第四十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第五十一條第一款，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　國都證券官網介紹，國都證券股份有限公司是由國都證券有限責任公司整體變更而來。2017年3月31日，公司在新三板掛牌上市。(中新經緯APP)