中泰期貨內(nèi)控存在缺陷遭警示

2025-01-09 19:25:32 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯1月9日電據(jù)山東證監(jiān)局網(wǎng)站9日消息，山東證監(jiān)局對中泰期貨股份有限公司(下稱“中泰期貨”)出具警示函。

　　山東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中泰期貨在開展互聯(lián)網(wǎng)會議活動中存在未對合作方資質(zhì)和會議資料進(jìn)行充分審核、未對活動過程實施有效管控等問題，反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對中泰期貨采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，中泰期貨成立于1995年6月，是由中泰證券股份有限公司控股的大型國有期貨公司。公司于2015年7月7日在香港聯(lián)交所主板上市，是國內(nèi)期貨行業(yè)第一家上市公司、山東省第一家金融類上市公司，也是首批設(shè)立風(fēng)險管理子公司的期貨公司。公司注冊資本10.019億元，在北京、上海、廣州、深圳、杭州等大中城市設(shè)立27家分公司和5家營業(yè)部。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：萬可義

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