中新經(jīng)緯1月10日電 北京證監(jiān)局網(wǎng)站10日發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。

　　北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信建投證券股份有限公司衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　北京證監(jiān)局同日披露的另一則監(jiān)管措施顯示，經(jīng)查，中信建投證券股份有限公司衍生品業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不完善，存在直接根據(jù)客戶指令進(jìn)行對(duì)沖交易的行為，慶小飛作為業(yè)務(wù)部門人員負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)慶小飛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公開資料顯示，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性大型綜合證券公司。公司注冊(cè)于北京，注冊(cè)資本77.57億元，主要股東有北京金融控股集團(tuán)有限公司、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司與中國(guó)中信集團(tuán)有限公司，均為擁有雄厚資本實(shí)力、豐富資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)與較高社會(huì)知名度的大型企業(yè)。2016年12月9日，中信建投證券在香港聯(lián)交所上市，股票代碼6066.HK；2018年6月20日，公司在上海證券交易所主板上市，股票代碼601066.SH。(中新經(jīng)緯APP)