中新經(jīng)緯3月13日電 據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)消息，13日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)投資顧問服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱“《通知》”)。其中指出，投資顧問機(jī)構(gòu)不得損害客戶利益，不得引導(dǎo)或安排客戶從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送、非市場(chǎng)化發(fā)行等違法違規(guī)活動(dòng)。

　　《通知》顯示，近期，交易商協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，部分市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在債券交易中聘用投資顧問，但由于聘用雙方對(duì)投資顧問服務(wù)性質(zhì)認(rèn)識(shí)不充分，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，導(dǎo)致較大利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，甚至有未入市主體以投資顧問名義參與債券交易，違法違規(guī)隱患突出。為加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)自律管理，規(guī)范機(jī)構(gòu)交易行為，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

　　一、為市場(chǎng)參與者開展債券交易提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱投資顧問機(jī)構(gòu))，應(yīng)當(dāng)是符合有關(guān)規(guī)定要求，具備投資咨詢業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的銀行間債券市場(chǎng)合格機(jī)構(gòu)投資者。

　　二、投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職履責(zé)，保護(hù)客戶正當(dāng)利益，公平對(duì)待不同客戶，確保本機(jī)構(gòu)自營(yíng)、資產(chǎn)管理、投資顧問等條線相互隔離，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資顧問協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定，投資顧問機(jī)構(gòu)因未妥善管理利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)等原因侵犯客戶利益，導(dǎo)致客戶資金損失的，應(yīng)當(dāng)向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　三、投資顧問機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)使用本機(jī)構(gòu)配備的即時(shí)通訊工具對(duì)外溝通，確保溝通對(duì)象知悉自身投資顧問身份，不得代替客戶自營(yíng)賬戶達(dá)成交易，并對(duì)溝通全過程留痕。

　　投資顧問機(jī)構(gòu)不得損害客戶利益，不得引導(dǎo)或安排客戶從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送、非市場(chǎng)化發(fā)行等違法違規(guī)活動(dòng)。

　　四、投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)備投資顧問服務(wù)情況，提供投資顧問協(xié)議和投資建議等服務(wù)信息。投資顧問機(jī)構(gòu)及其客戶均應(yīng)當(dāng)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)備交易信息。

　　交易商協(xié)會(huì)適時(shí)公示投資顧問機(jī)構(gòu)情況，對(duì)違反本通知和相關(guān)自律規(guī)則的投資顧問機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)參與者予以自律處分或自律管理措施。

　　五、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。關(guān)于存續(xù)投資顧問服務(wù)的投資顧問協(xié)議、投資建議和交易信息等報(bào)備要求，過渡期三個(gè)月。(中新經(jīng)緯APP)