首批暫停業(yè)務(wù)類保代16人，廣發(fā)證券及旗下企業(yè)數(shù)量居首

　　嚴(yán)監(jiān)管之下，“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”落實(shí)到個(gè)人，投行保代打響“口碑保衛(wèi)戰(zhàn)”。

　　9月20日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)發(fā)布了完善后的保薦代表人分類名單，在A類名單中增加了項(xiàng)目撤否信息，并新增保薦代表人分類名單D(暫停業(yè)務(wù)類)。據(jù)披露，來自中信建投、廣發(fā)證券、中金公司等9家機(jī)構(gòu)的16名保代被列入首批名單，所涉保薦項(xiàng)目有紫晶存儲(chǔ)IPO、美尚生態(tài)定增項(xiàng)目等。

　　與此同時(shí)，被罰保代的名單也在持續(xù)拉長。據(jù)中證協(xié)披露，9月至今，8人被列入保薦代表人分類名單C(處罰處分類)，中信建投、海通證券、廣發(fā)證券、東方證券各有2人。從年內(nèi)情況來看，截至目前，98名保代出現(xiàn)在上述名單中，部分保代還吃了多張罰單，遭地方證監(jiān)局、交易所先后處罰，被“點(diǎn)名”在多單IPO項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)。

　　“現(xiàn)在做項(xiàng)目會(huì)更謹(jǐn)慎�！庇腥�商內(nèi)部人士對(duì)記者表示，有些地方企業(yè)有上市需求，但中介壓力很大，如果手上的項(xiàng)目被抽中現(xiàn)場檢查并查出問題，要落實(shí)責(zé)任到人。

　　中證協(xié)披露的從業(yè)人員信息顯示，截至目前，完成注冊的保薦代表人共計(jì)8720人，“三中一華”保代數(shù)量居前，其中，中信證券、中信建投、中金公司保代數(shù)量均超過500人。

　　首批16名遭暫停業(yè)務(wù)保代被公示

　　遭暫停業(yè)務(wù)被公示，保代執(zhí)業(yè)壓力進(jìn)一步增加。

　　中證協(xié)于2020年12月建立了保薦代表人分類名單，此次在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增D類(暫停業(yè)務(wù)類)。據(jù)披露，首批被暫停業(yè)務(wù)保代共計(jì)16人。以現(xiàn)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，4人來自廣發(fā)證券旗下企業(yè)廣發(fā)乾和投資有限公司(下稱“廣發(fā)乾和”)，中信建投3人，海通證券2人，華龍證券2人，廣發(fā)證券、中金公司、東北證券、山西證券、中天證券各1人。

　　另據(jù)中證協(xié)信息，上述來自廣發(fā)乾和的4人均有廣發(fā)證券保代從業(yè)經(jīng)歷。

　　整體來看，上述16名保代被罰日期在2020年7月下旬到2024年8月底之間，涉及保薦項(xiàng)目包括紫晶存儲(chǔ)、美尚生態(tài)、豫金剛石、樂視網(wǎng)、藍(lán)山科技、康美藥業(yè)等。

　　最新一條處罰信息是在今年8月底，涉及中信建投兩保代，事發(fā)紫晶存儲(chǔ)IPO項(xiàng)目違規(guī)。

　　廣東證監(jiān)局8月30日披露，中信建投保薦代表人劉能清、邱榮輝被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，并被暫停保薦資格3年，處罰的主要原因是其在紫晶存儲(chǔ)科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目中未能審慎核查多項(xiàng)關(guān)鍵事項(xiàng)。

　　上述被暫停業(yè)務(wù)的保代，多涉及財(cái)務(wù)造假類項(xiàng)目，且多起案件曾被證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”，列入當(dāng)年的典型違法案例。

　　例如，此次被列入D類名單的華龍證券保代李紀(jì)元、趙宏志，涉及藍(lán)山科技造假案，該案曾被證監(jiān)會(huì)列為2021年20大典型違法案例之一；東北證券保代張旭東、中天證券保代鄭克國，涉及豫金剛石定增項(xiàng)目違規(guī)，該案被證監(jiān)會(huì)列入2022年20起典型違法案例。

　　年內(nèi)近百人被處罰

　　“吃罰單”的保代數(shù)量也在增加，保代分類名單C(處罰處分類)持續(xù)拉長。

　　就在本月，已有來自廣發(fā)證券、東方證券、海通證券等多家券商保代受罰。據(jù)中證協(xié)披露，9月至今，8名保代被列入C類名單，其中，中信建投、海通證券、廣發(fā)證券、東方證券各有2名保代，涉及卓誼生物IPO、賽克賽斯IPO、共達(dá)電聲定增等項(xiàng)目。

　　因在共達(dá)電聲定增項(xiàng)目中存在違規(guī)，東方證券承銷保薦(已并入東方證券)2名保代被地方證監(jiān)局、交易所先后處罰。

　　9月3日，山東證監(jiān)局對(duì)東方證券承銷保薦、朱正貴、劉旭出具警示函，因其在共達(dá)電聲定增中，未能對(duì)發(fā)行認(rèn)購對(duì)象無錫韋感半導(dǎo)體有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行充分核查等；9月6日，深交所發(fā)布對(duì)上述兩人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。

　　整體來看，中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至9月23日，保薦代表人分類名單C上共有295人，被處罰時(shí)間自2021年10月起至今。年內(nèi)至今，98名保代被列入C類名單。

　　部分保代年內(nèi)甚至多次被罰，多單經(jīng)手的IPO項(xiàng)目存在違規(guī)。

　　據(jù)中證協(xié)披露，民生證券保代馬騰因思林杰IPO項(xiàng)目違規(guī)，4月初被上交所采取自律處罰措施。兩個(gè)月后，馬騰又被河南證監(jiān)局監(jiān)管處罰，事發(fā)天力鋰能IPO項(xiàng)目違規(guī)。

　　海通證券保代周磊在5月相繼吃了兩張罰單：先是5月6日，因涉科利德IPO項(xiàng)目違規(guī)，被上交所采取自律處罰措施；5月7日，又被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管處罰措施，事發(fā)在羊絨世家IPO項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)。

　　8000余保代迎嚴(yán)監(jiān)管

　　監(jiān)管屢次重申壓實(shí)“看門人”責(zé)任，并強(qiáng)調(diào)責(zé)任落實(shí)到人，保代群體執(zhí)業(yè)壓力正在增加。

　　據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，截至目前，完成登記注冊的保薦代表人共計(jì)8720人。以“三中一華”為代表的龍頭券商，保代數(shù)量居前，中信證券、中信建投分別有620人、604人，中金公司有501名保代，海通證券、華泰聯(lián)合保代數(shù)量也均超400人。

　　另外，國泰君安、國信證券、民生證券保代人數(shù)在300人以上；國金證券、申萬宏源承銷保薦、國金證券、招商證券等擁有超200名保代。

　　中小券商的保代數(shù)量多在百人以下，有的不足20人。

　　據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，財(cái)通證券、西部證券有約80名保代，東莞證券、天風(fēng)證券、長城證券保代數(shù)量在50人左右。萬聯(lián)證券、華金證券、華源證券、粵開證券等保代數(shù)量不足20人。

　　針對(duì)保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度持續(xù)從嚴(yán)。中證協(xié)此次表示，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束，將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到位，促進(jìn)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。中證協(xié)提到，將不斷強(qiáng)化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場“看門人”作用，服務(wù)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展。

　　今年3月，證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長申兵表示，在日常監(jiān)管工作中，特別關(guān)注撤否率高和“業(yè)績變臉”等市場關(guān)注的突出問題，嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控，履行好核查把關(guān)職責(zé)。要堅(jiān)持穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé)，落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”，依法用好“資格罰”“頂格罰”等做法，特別是加大對(duì)在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管，乃至公司總經(jīng)理、董事長等的處罰力度。