中新經(jīng)緯9月24日電 國盛證券時任董事長裘強被認定不適當人選。

　　江西證監(jiān)局網(wǎng)站24日公布的監(jiān)管措施信息顯示，經(jīng)查，國盛證券有限責任公司(簡稱國盛證券)存在接管前未如實報告股東持股比例情況，違反了《證券公司治理準則》(證監(jiān)會公告〔2012〕41號)第十條第二款、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第三條的規(guī)定。裘強作為時任國盛證券有限責任公司董事長，負有責任。

　　根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十三條第(八)項、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：

　　認定裘強(身份證號：36**************3X)為不適當人選，自本監(jiān)管措施決定作出之日起10年內(nèi)不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　中新經(jīng)緯注意到，江西證監(jiān)局網(wǎng)站7月26日披露多份行政監(jiān)管措施，涉及國盛證券和相關人員。

　　《關于對國盛證券有限責任公司采取監(jiān)管談話和責令處分有關人員措施的決定》顯示，經(jīng)查，國盛證券存在接管前未按規(guī)定如實報告股東實際持股比例，董事會、經(jīng)理層人員超出授權履職，股票質(zhì)押業(yè)務內(nèi)控不完善和為股東的關聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了《證券公司股權管理規(guī)定》(證監(jiān)會令第156號)第二十七條，《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第三條的規(guī)定。

　　國盛證券孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關股票質(zhì)押業(yè)務參與人員，應對相關違規(guī)行為負有責任。

　　根據(jù)相關規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對國盛證券采取以下行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案：

　　1、請公司主要負責人攜帶有效身份證件于2024年8月5日上午10時至江西證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　2、責令公司自行政監(jiān)管措施作出之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關制度規(guī)定，作出處分孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向江西證監(jiān)局提交書面報告。

　　同時，國盛證券時任副總裁、部分項目風控會的負責人朱宇，時任合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官、相關股票質(zhì)押項目的審批高管姜飛，時任副總裁、相關股票質(zhì)押項目投決會負責人劉國寧，時任固定收益總部債權融資二部負責人黃小虹，被采取監(jiān)管談話措施；時任總裁、相關股票質(zhì)押項目的審批高管馬躍進，時任財務總監(jiān)、相關股票質(zhì)押項目風控會負責人胡曉寧，直接當事人和相關股票質(zhì)押業(yè)務負責人唐國根，被采取認定為不適當人選措施；時任董事長裘強，擬被認定為不適當人選。

　　國盛證券成立于2002年12月，2016年4月成為國盛金融控股集團股份有限公司全資子公司，注冊資本46.95億元。2020年7月，因公司治理失衡，為保護投資者合法權益，證監(jiān)會依法對國盛證券實行接管。2022年10月，江西省交投集團牽頭江西國資收購國盛金控，完成了國盛金控股東變更。(中新經(jīng)緯APP)