中新經(jīng)緯9月25日電 海順證券投資咨詢有限公司(下稱海順投顧)浙江分公司被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。

　　浙江證監(jiān)局網(wǎng)站25日公布的監(jiān)管信息顯示，經(jīng)查，該局發(fā)現(xiàn)海順投顧浙江分公司營銷人員存在誤導(dǎo)性宣傳、變相承諾收益的情形，存在運(yùn)用部分客戶成功案例進(jìn)行展示宣傳且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形，存在一定誤導(dǎo)性；部分未登記為證券投資顧問的人員存在向客戶提供投資建議的情形；公司治理和內(nèi)部控制不規(guī)范，存在服務(wù)留痕記錄不完備的情形。

　　上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第十二條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第七條、第二十四條、第二十六條、第二十七條，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))中第四條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第三十二條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)海順投顧浙江分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　企業(yè)官網(wǎng)顯示，海順證券投資咨詢有限公司創(chuàng)立于1997年3月，實(shí)繳注冊(cè)資本金5000萬元，1998年首批獲得中國證監(jiān)會(huì)投資咨詢資格(證券資格號(hào)：ZX0095)，公司業(yè)務(wù)涵蓋證券投資顧問、證券培訓(xùn)教育等，在浙江、上海、湖南等地均有分支機(jī)構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)