上交所交易系統(tǒng)宕機是何因？全球曾有多家證交所有類似故障

　　作者：黃思瑜 責編：鐘強

　　9月27日，滬市股票交易出現(xiàn)異常，成交確認緩慢。對此，上交所兩度發(fā)布公告，先是上午11:00稱“正在就相關(guān)原因進行排查”，再是傍晚之時發(fā)布致歉公告。

　　“今日開盤后，本所股票競價交易出現(xiàn)成交確認緩慢的異常情況，并導(dǎo)致交易受到影響。經(jīng)處置，股票競價交易于11點13分起逐步恢復(fù)。對于該異常情況的發(fā)生，本所深表歉意�！鄙辖凰�稱。

　　第一財經(jīng)注意到，證券交易所交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障并不鮮見，此前全球多家證券交易所出現(xiàn)宕機事件，這幾年間，發(fā)生的頻率明顯增加。

　　就在今年3月份，納斯達克股份有限公司表示，因技術(shù)故障，其交易所的盤前交易一度中斷超過兩個小時，之后所有系統(tǒng)恢復(fù)正常運行。根據(jù)交易所網(wǎng)站的一份聲明，此次問題發(fā)生在交易所的撮合引擎。

　　這是3個月內(nèi)納斯達克第二次出現(xiàn)技術(shù)故障。2023年12月，納斯達克出現(xiàn)了一個系統(tǒng)錯誤，影響了數(shù)千份股票訂單，導(dǎo)致一些訂單被取消，并提交了錯誤的清算信息。

　　2023年1月份，紐約證券交易所(下稱“紐交所”)也出現(xiàn)過交易事故。當?shù)貢r間2023年1月24日，紐交所許多股票在開市時表現(xiàn)出異常大的波動，部分股票甚至暫停交易，包括一些大型藍籌股。隨后，紐交所在上午9時50分左右，即開盤后20分鐘表示，其所有系統(tǒng)均已正常運行。

　　在紐交所隨后發(fā)布的聲明中，提及美股交易的一個系統(tǒng)，該系統(tǒng)旨在阻止被稱為“漲停/跌停(LULD)”的交易。紐交所援引其“明顯錯誤”的執(zhí)行規(guī)則取消了當日早盤的部分交易。

　　在這之前的2020年，全球各大交易所更是故障頻出，為近年來發(fā)生故障較多的一年。當年2月，多倫多證交所一度宣布因“訂單系統(tǒng)技術(shù)問題”暫停股票交易。

　　再到2020年8月31日，新西蘭證券交易所網(wǎng)站受到網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊而崩潰，這已經(jīng)是該交易所連續(xù)第五個交易日受到黑客攻擊。據(jù)悉，連續(xù)五個交易日發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)崩潰都是由匿名的分布式拒絕服務(wù)攻擊(DDoS攻擊)引起，這種攻擊使網(wǎng)絡(luò)暫時中斷，導(dǎo)致在線服務(wù)系統(tǒng)宕機，投資者無法查看市場行情。

　　2020年10月的日本東京證交所宕機事件則更為著名。該交易所在10月的首個交易日因系統(tǒng)技術(shù)故障不得不暫停交易一整天，觸發(fā)日本證交所有史以來最嚴重的技術(shù)故障。

　　數(shù)日后的10月19日，歐洲最大證券交易所運營商——泛歐交易所也出現(xiàn)技術(shù)故障，導(dǎo)致歐洲數(shù)家證交所被迫暫停逾兩小時的交易，創(chuàng)下過去兩年以來泛歐交易所最大規(guī)模的交易停擺狀況。受此影響，復(fù)盤后歐洲股市一度出現(xiàn)恐慌性下跌，拖累歐美股市下跌收盤。泛歐交易所發(fā)言人對此表示，這起交易故障主要是由一個負責管理數(shù)據(jù)持久性的系統(tǒng)出現(xiàn)技術(shù)故障所導(dǎo)致。

　　再到2020年11月16日澳大利亞證交所(ASX)因交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障而被迫停業(yè)一天。當年11月18日，港交所發(fā)布聲明稱，恒生中國企業(yè)指數(shù)期貨及期權(quán)、小型恒生中國企業(yè)指數(shù)期貨及期權(quán)的市場系統(tǒng)狀況或?qū)绗F(xiàn)顯示錯誤。