國聯(lián)證券違規(guī)開展交易、詢價留痕不完善被警告

2024-09-30 18:09:31 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯9月30日電 30日，交易商協(xié)會網(wǎng)站公布對國聯(lián)證券的自律處分信息。

　　交易商協(xié)會表示，國聯(lián)證券作為銀行間債券市場的交易機構(gòu)，在2023年1月至3月期間，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關(guān)交易，不反映真實交易需求或正當業(yè)務(wù)目的。同時，國聯(lián)證券有關(guān)交易詢價留痕不完善，未能反映真實交易過程。

　　根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對國聯(lián)證券予以警告，責令其針對本次事件暴露出的詢價留痕、交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理等方面問題進行全面深入的整改。

　　官網(wǎng)顯示，國聯(lián)證券創(chuàng)立于1992年11月，前身為無錫市證券公司，2008年5月通過改制更名為國聯(lián)證券股份有限公司，注冊資本28.3億元人民幣，2015年7月6日在香港聯(lián)合交易所上市(股票代碼：01456)，2020年7月31日在上海證券交易所上市(股票代碼：601456)。

　　目前，國聯(lián)證券擁有華英證券有限責任公司、國聯(lián)通寶資本投資有限責任公司、無錫國聯(lián)創(chuàng)新投資有限公司、國聯(lián)證券(香港)有限公司、國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司、國聯(lián)基金管理有限公司六家子公司，參股中�；鸸芾碛邢薰�。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：董文博

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