借用及出借證券期貨賬戶，超級(jí)牛散王孝安、方士雄遭證監(jiān)會(huì)頂格處罰

　　因借用及出借證券期貨賬戶，超級(jí)牛散王孝安、方士雄遭到證監(jiān)會(huì)處以50萬(wàn)元的罰款。而根據(jù)證券法規(guī)定，出借或借用他人證券賬戶的，50萬(wàn)元已經(jīng)是頂格處罰。

　　證監(jiān)會(huì)2024【99號(hào)】行政處罰決定書(shū)顯示，經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，“方士雄”廣發(fā)證券普通戶于2019年5月17日開(kāi)立于廣發(fā)證券某營(yíng)業(yè)部�！胺绞啃邸睆V發(fā)證券信用戶于2020年4月1日開(kāi)立于廣發(fā)證券某營(yíng)業(yè)部�！胺绞啃邸碧祜L(fēng)證券普通戶于2022年5月15日開(kāi)立于天風(fēng)證券某分公司�！胺绞啃邸碧祜L(fēng)證券信用戶于2023年3月27日開(kāi)立于天風(fēng)證券某分公司。2020年3月1日至2023年10月27日期間，方士雄將上述證券賬戶出借給王孝安使用。

　　“方士雄”恒力期貨賬戶于2023年8月9日開(kāi)立于恒力期貨有限公司。“方士雄”國(guó)海良時(shí)期貨賬戶于2021年6月23日開(kāi)立于國(guó)海良時(shí)期貨有限公司。2022年8月1日至2023年10月27日期間，方士雄將上述期貨賬戶出借給王孝安使用。

　　證監(jiān)會(huì)表示，上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料及交易流水、期貨賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水以及相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王孝安、方士雄借用、出借證券賬戶的行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形；王孝安、方士雄借用、出借期貨賬戶的行為違反《期貨和衍生品法》第十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述情形。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王孝安借用、方士雄出借證券賬戶的行為，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，對(duì)王孝安、方士雄責(zé)令改正，給予警告，分別處以50萬(wàn)元罰款。

　　對(duì)王孝安借用、方士雄出借期貨賬戶的行為，依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十八條的規(guī)定，對(duì)王孝安、方士雄責(zé)令改正，給予警告，分別處以50萬(wàn)元罰款。

　　綜上，對(duì)王孝安、方士雄責(zé)令改正，給予警告，分別處以100萬(wàn)元罰款。

　　據(jù)上述行政處罰決定書(shū)顯示，王孝安，男，1966年8月出生，住址浙江省杭州市拱墅區(qū)。方士雄，女，1956年11月出生，住址浙江省杭州市拱墅區(qū)。

　　私募排排網(wǎng)顯示，根據(jù)2023年三季報(bào)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，方士雄在三季度末持股11家公司，持股市值合計(jì)為15.11億元。其中6家公司持股不變，3家公司為新進(jìn)。從其持股特征來(lái)看，行業(yè)上有所偏重，其中傳媒股有5家，計(jì)算機(jī)有2家。

　　王孝安是目前市場(chǎng)上最知名的牛散之一，目前已進(jìn)入多家上市公司十大股東。

　　值得注意的是，此前市場(chǎng)另一牛散章建平也因借用老丈人的賬戶，遭到證監(jiān)會(huì)處罰。

　　證監(jiān)會(huì)2024【51號(hào)】行政處罰決定書(shū)顯示，章建平違規(guī)借用他人證券賬戶，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述借用他人證券賬戶的行為，而出借證券賬戶的人是章建平的岳父方德基。兩人均被證監(jiān)會(huì)處以50萬(wàn)元的頂格罰款。

　　據(jù)海利生物(603718)此前的公告，章建平與方文艷為夫妻關(guān)系，方文艷與方德基為父女關(guān)系， 方章樂(lè)為章建平與方文艷兒子，故四人構(gòu)成一致行動(dòng)人。

　　據(jù)私募排排網(wǎng)，截至2024年4月30日，章建平家族共現(xiàn)身3家公司的股東名單之中，持股總市值為38.29億元。其中，新進(jìn)2家汽車整車公司；家族共同持有一家農(nóng)林牧漁公司，持股不變。