中新經(jīng)緯10月15日電 杭州鈞富投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱鈞富投資)因在開展私募基金業(yè)務(wù)中存多項違規(guī)行為被警示。

　　浙江證監(jiān)局網(wǎng)站15日公布的監(jiān)管信息顯示，經(jīng)查，鈞富投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、向不特定對象宣傳推介。

　　二、未按照合同約定進(jìn)行信息披露。

　　三、未建立激勵獎金遞延發(fā)放機(jī)制。

　　四、由非本機(jī)構(gòu)雇傭人員及無基金銷售業(yè)務(wù)資格機(jī)構(gòu)進(jìn)行私募基金推介。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第十四條、第二十四條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十六條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十二條、第十五條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對鈞富投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　與此同時，鈞富投資法定代表人和基金投資經(jīng)理葉志鈞也被監(jiān)管點名。

　　浙江證監(jiān)局指出，葉志鈞作為鈞富投資法定代表人和基金投資經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十二條、第十五條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對葉志鈞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　企業(yè)官網(wǎng)介紹，杭州鈞富投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)成立于2018年9月，執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表為葉志鈞。鈞富投資是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案成立的私募證券投資基金管理人，主要從事大型非相關(guān)性證券資產(chǎn)的組合投資。業(yè)務(wù)板塊涵蓋資產(chǎn)配置、指數(shù)增強(qiáng)、量化和衍生品、債券投資等。截至2024年5月底，鈞富投資管理規(guī)模為28億。(中新經(jīng)緯APP)