中新經(jīng)緯10月18日電 18日晚間，證監(jiān)會連續(xù)點名11家券商，涉及16位責任人。

　　證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

　　申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司、魏忠偉、秦丹

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司及魏忠偉、秦丹在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司(以下稱西藏國策)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，項目負責人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項目組人員上述違規(guī)行為，反映出申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司未能嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促從業(yè)人員勤勉盡責。

　　證監(jiān)會稱，上述情形違反《證券行業(yè)誠信準則》第十四條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述公司及人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　海通證券股份有限公司、姜誠君

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。上述情況違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(下稱《合規(guī)管理辦法》)第六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條，證監(jiān)會決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　另外，姜誠君作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對相關(guān)違規(guī)行為負有責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對姜誠君采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　開源證券股份有限公司、李剛、楊彬

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)開源證券股份有限公司存在以下違規(guī)行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用。三是在多個投行項目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對開源證券股份有限公司在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業(yè)務(wù)。

　　證監(jiān)會還稱，李剛作為總經(jīng)理、楊彬作為時任分管債券業(yè)務(wù)公司高管，對相關(guān)違規(guī)行為負有責任，按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對兩人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　中國銀河證券股份有限公司、韓志謙

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司在部分項目中未勤勉盡責；未識別出個別項目非市場化發(fā)行；個別項目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認購債券情況；個別員工通過他人代領(lǐng)年終獎金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執(zhí)行不到位；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴；對子公司廉潔從業(yè)管理不到位；部分項目聘請第三方中介機構(gòu)信息披露不到位等。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會還表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，中國銀河證券股份有限公司在個別項目中未勤勉盡責，個別項目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認購債券情況等，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡稱《債券辦法》)第六條、第五十八條的規(guī)定。韓志謙作為時任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任，對相關(guān)問題負有責任。按照規(guī)定，證監(jiān)會決定對韓志謙采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　東方證券承銷保薦有限公司、張瀚

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在部分項目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、部分項目質(zhì)控現(xiàn)場核查、內(nèi)核把關(guān)不到位、部分項目聘請第三方信息披露不規(guī)范等問題。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會還提到，張瀚作為質(zhì)控負責人，對相關(guān)問題負有責任。按照《保薦辦法》第六十四條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對張瀚采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　光大證券股份有限公司

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在部分項目質(zhì)控對項目風險、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，部分項目發(fā)行保薦工作報告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問題。

　　依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，證監(jiān)會決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　東北證券股份有限公司、梁化軍、王鐵銘、王愛賓

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位、部分項目質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不嚴、未建立完善對外報送文件核查把關(guān)機制、個別項目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責等問題。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會認為，梁化軍作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管，王鐵銘作為時任質(zhì)控部門負責人，王愛賓作為時任內(nèi)核負責人，對上述問題負有責任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述三人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　中信建投證券股份有限公司、劉乃生、賈新

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信建投證券股份有限公司(下稱中信建投)在部分項目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項目風險；對外披露招股說明書實質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第六條的規(guī)定。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對上述問題負有責任。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對中信建投、劉乃生采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會還提到，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，中信建投存在質(zhì)控未對部分風險及異常交易情況、項目底稿缺失或不全等情形充分關(guān)注，質(zhì)控環(huán)節(jié)對財務(wù)數(shù)據(jù)異常及審批把關(guān)不嚴等，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。賈新作為時任質(zhì)控部負責人，對上述問題負有責任。按照規(guī)定，證監(jiān)會決定對賈新采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　興業(yè)證券股份有限公司

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設(shè)計不合理等問題，上述情況違反《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四條、第二十八條的規(guī)定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　中航證券有限公司、陳靜、吳永平

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在質(zhì)控負責人同時參與項目承做、質(zhì)控驗收不到位、部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位等問題。上述情況違反《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三十二條、第三十四條、第五十七條、第六十一條等規(guī)定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會認為，陳靜作為時任質(zhì)控負責人，吳永平作為時任內(nèi)核負責人，對上述問題負有責任。按照規(guī)定，證監(jiān)會決定對兩人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　中原證券股份有限公司、李昭欣、花金鐘

　　經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發(fā)債。二是在個別公司債券項目中，對發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個別項目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務(wù)造假事項。四是原質(zhì)控部門負責人領(lǐng)取項目承攬獎同時參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不到位等。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對該公司在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業(yè)務(wù)。

　　證監(jiān)會還提到，李昭欣作為總經(jīng)理、花金鐘作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管，對相關(guān)違規(guī)行為負有責任，按照規(guī)定，證監(jiān)會決定對兩人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)