中新經(jīng)緯11月28日電 28日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)廣東博眾智能科技投資有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告措施的決定》(下稱《決定》)。

　　據(jù)《決定》，經(jīng)查，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)廣東博眾智能科技投資有限公司(下稱“博眾投資”)存在以下違規(guī)行為：

　　一是展業(yè)過(guò)程中存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)行為。

　　二是未在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)；向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品。

　　三是向客戶提供投資建議時(shí)未提示風(fēng)險(xiǎn)、未向客戶告知證券研究報(bào)告的發(fā)布人和發(fā)布日期。

　　廣東證監(jiān)局指出，上述行為反映出博眾投資合規(guī)管理不到位，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理辦法》)第二十二條第三項(xiàng)及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《投顧業(yè)務(wù)規(guī)定》)第三條、第十五條、第十八條、第十九條第一款、第二十四條的相關(guān)規(guī)定。

　　按照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款、《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條和《投顧業(yè)務(wù)規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)博眾投資采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的行政監(jiān)管措施。

　　查詢顯示，這是廣東證監(jiān)局年內(nèi)第二次向博眾投資下發(fā)行政監(jiān)管措施。

　　今年6月19日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站曾發(fā)布《關(guān)于對(duì)廣東博眾智能科技投資有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，其中提到，博眾投資存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是展業(yè)過(guò)程中存在誤導(dǎo)性宣傳及暗示收益，二是業(yè)務(wù)人員向客戶提供投資建議時(shí)未告知證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼等內(nèi)容。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示， 博眾投資(原“廣東博眾證券投資咨詢有限公司”)成立于2000年7月12日，是國(guó)內(nèi)正規(guī)合法的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。(中新經(jīng)緯APP)