中新經緯12月13日電 廈門證監(jiān)局網站13日發(fā)布關于對先鋒期貨股份有限公司福建分公司(簡稱“先鋒期貨福建分公司”)采取責令改正措施的決定。

　　來源：廈門證監(jiān)局網站（下同）

　　廈門證監(jiān)局表示，經查，先鋒期貨福建分公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十條第二款的規(guī)定。

　　根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對先鋒期貨福建分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。公司應高度重視，嚴格對照相關法律法規(guī)，采取切實有效的整改措施，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告，廈門證監(jiān)局將視情況進行檢查驗收。

　　廈門證監(jiān)局同日發(fā)布關于對陳志達采取出具警示函措施的決定。

　　廈門證監(jiān)局表示，經查，先鋒期貨福建分公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十條第二款的規(guī)定。

　　陳志達作為先鋒期貨福建分公司的負責人，未按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第四條的規(guī)定勤勉盡責，對該公司相關違規(guī)行為負有責任。根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款和第四十四條第一項的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對陳志達采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

　　公開資料顯示，先鋒期貨股份有限公司成立于1993年3月，現為上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心、廣州期貨交易所會員單位；是中國期貨業(yè)協會會員、深圳市期貨業(yè)協會副會長會員。公司注冊資本1.5億元人民幣，法定代表人李俊偉，注冊地在深圳市羅湖區(qū)京基100大廈，設有上海分公司、浙江分公司、廣州分公司、福建分公司、江蘇分公司、金鄉(xiāng)營業(yè)部、杭州文二路營業(yè)部等7家分支機構。公司業(yè)務范圍包括商品期貨經紀業(yè)務、金融期貨經紀業(yè)務、期權經紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務。(中新經緯APP)