A股“監(jiān)管風(fēng)暴”力度罕見(jiàn)，年內(nèi)51名董監(jiān)高被實(shí)施留置

　　A股市場(chǎng)的監(jiān)管力度持續(xù)加碼。第一財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)，滬深北交易所合計(jì)已有47家上市公司發(fā)布公告，披露了51名上市公司實(shí)際控制人或董監(jiān)高被實(shí)施留置的情況，數(shù)量達(dá)到歷史之最。

　　去年全年，僅有28家上市公司發(fā)布了留置公告，而在去年之前，董監(jiān)高被實(shí)施留置只是個(gè)別現(xiàn)象。

　　對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，當(dāng)前，資本市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)字當(dāng)頭，“零容忍”態(tài)度越加鮮明，信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為都將受到嚴(yán)厲打擊。

　　實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)是被實(shí)施留置的主體

　　第一財(cái)經(jīng)根據(jù)Wind數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至12月15日，年內(nèi)已有47家上市公司公告51名董監(jiān)高被實(shí)施留置。其中，大部分被實(shí)施留置的為實(shí)際控制人或董事長(zhǎng)，在51名董監(jiān)高中，27名為實(shí)際控制人或?qū)嶋H控制人兼董事長(zhǎng)，12名為董事長(zhǎng)，另外還包括5名董事和2名獨(dú)立董事以及5名高管。

　　在上述留置公告中，僅8家上市公司披露了留置的具體原因，其中，涉嫌職務(wù)犯罪是主因。

　　比如，亞鉀國(guó)際于3月、4月先后披露董事長(zhǎng)郭柏春因在任職銀川市副市長(zhǎng)期間涉嫌瀆職犯罪被立案調(diào)查并實(shí)施留置；總經(jīng)理馬英軍因涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法被立案調(diào)查并實(shí)施留置。

　　六國(guó)化工于1月13日公告，常務(wù)副總經(jīng)理黃建紅因涉嫌職務(wù)違法犯罪問(wèn)題被立案調(diào)查和實(shí)施留置措施；捷強(qiáng)裝備于6月26日公告，實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理潘峰因涉嫌職務(wù)犯罪被立案調(diào)查和實(shí)施留置。

　　同時(shí)，在51名董監(jiān)高中，有19名收到了省市級(jí)監(jiān)察委簽發(fā)的《留置通知書(shū)》，22名收到了區(qū)縣級(jí)監(jiān)察委簽發(fā)的《留置通知書(shū)》，其余未披露具體留置機(jī)關(guān)。

　　留置措施和立案調(diào)查大多同步進(jìn)行，在上述51名董監(jiān)高中，在被監(jiān)察委采取留置措施的同時(shí)也被立案調(diào)查的合計(jì)32名，占比63%。

　　超半數(shù)被實(shí)施留置的董監(jiān)高年內(nèi)回歸

　　衡財(cái)保團(tuán)隊(duì)·煒衡律師事務(wù)所律師鄧新輝對(duì)第一財(cái)經(jīng)表示，留置措施是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪時(shí)，采取的一種限制被調(diào)查人人身自由的強(qiáng)制措施。

　　鄧新輝強(qiáng)調(diào)，被留置并不意味著被調(diào)查人一定違法或犯罪。他解釋，留置措施的目的是確保調(diào)查的順利進(jìn)行，并防止被調(diào)查人干擾或破壞調(diào)查工作。根據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》，任何人未經(jīng)法院依法判決，不得確定有罪。因此，留置只是調(diào)查程序的一部分，最終是否違法或犯罪需要通過(guò)法院作出的生效裁判文書(shū)來(lái)確定。

　　第一財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，大部分董監(jiān)高在經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的短暫留置后被解除了留置，返回公司正常履職。在今年被實(shí)施留置的51名董監(jiān)高中，30名已被明確公告解除了留置，占比59%。比如，亞鉀國(guó)際10月15日公告，郭柏春近日已可以正常履職，其從實(shí)施留置到回歸前后歷時(shí)7個(gè)月左右。

　　而在尚未解除留置的董高監(jiān)中，9名已在年內(nèi)宣布辭職。比如，六國(guó)化工常務(wù)副總經(jīng)理黃建紅被實(shí)施留置措施的十余天后，公司就收到了黃建紅的書(shū)面辭職報(bào)告，辭去公司一切職務(wù)。

　　7月8日，陽(yáng)普醫(yī)療公告董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鄧冠華被立案調(diào)查、實(shí)施留置。12月12日，陽(yáng)普醫(yī)療公告，稱鑒于鄧冠華因無(wú)法正常履職，董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)解除鄧冠華非獨(dú)立董事職務(wù)。鄧冠華的法定代表人、董事長(zhǎng)等職務(wù)待公司股東會(huì)審議同意解除其董事職務(wù)后亦自動(dòng)解除。

　　12月13日，依頓電子公告，鑒于獨(dú)立董事黃志東被相關(guān)監(jiān)察機(jī)關(guān)實(shí)施留置，無(wú)法正常履職，董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)解除其獨(dú)立董事職務(wù)。

　　因留置信息披露不及時(shí)，有上市公司被監(jiān)管“點(diǎn)名”

　　上市公司董監(jiān)高被留置時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要關(guān)注上市公司是否依法進(jìn)行信息披露、對(duì)上市公司自身的具體影響、上市公司的應(yīng)對(duì)安排以及公司或其他主要股東是否涉案。

　　第一財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，絕大部分被實(shí)施留置的董監(jiān)高是基于個(gè)人原因，所涉事項(xiàng)與上市公司無(wú)關(guān)。

　　也有上市公司因相關(guān)信披被監(jiān)管“點(diǎn)名”。比如，華是科技3月15日公告，于近日收到浙江省東陽(yáng)市監(jiān)察委員會(huì)出具的《留置通知書(shū)》和《立案通知書(shū)》，公司實(shí)際控制人之一、董事、總經(jīng)理葉建標(biāo)被實(shí)施留置及立案調(diào)查。3月22日，深交所發(fā)去問(wèn)詢函，在問(wèn)詢函中，華是科技才披露，葉建標(biāo)自1月19日起就被實(shí)施了留置，上市公司同日得知了上述事項(xiàng)，卻直到3月中旬才對(duì)外披露。

　　由于未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，華是科技及相關(guān)人員收到了浙江證監(jiān)局的警示函和交易所的監(jiān)管函。

　　經(jīng)過(guò)立案調(diào)查、實(shí)施留置的流程后，如果監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)查認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的，會(huì)將相關(guān)材料、證據(jù)移送人民檢察院依法審查。

　　比如，創(chuàng)識(shí)科技公告于7月11日收到上海市浦東新區(qū)監(jiān)察委員會(huì)簽發(fā)的《立案通知書(shū)》和《留置通知書(shū)》，公司董事兼副總經(jīng)理黃忠恒被立案調(diào)查并實(shí)施留置措施。

　　11月22日，創(chuàng)識(shí)科技公告稱，控股股東、實(shí)際控制人張更生收到了上海市浦東新區(qū)人民檢察院出具的《審查起訴階段委托辯護(hù)人/申請(qǐng)法律援助告知書(shū)》，告知書(shū)顯示，上海市浦東新區(qū)人民檢察院對(duì)黃忠恒涉嫌行賄一案已收到上海市浦東新區(qū)監(jiān)察委移送起訴的材料，同時(shí)告知張更生涉案并作為被起訴對(duì)象。