中新經(jīng)緯12月20日電 據(jù)廣東證監(jiān)局網(wǎng)站20日消息，廣東粵駿私募證券投資基金管理有限公司(下稱：粵駿私募)及法定代表人、總經(jīng)理何柏安被出具警示函。

　　圖源：廣東證監(jiān)局網(wǎng)站

　　廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，粵駿私募在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)情形：一是向不合格投資者募集私募基金；二是投資者適當(dāng)性程序缺失；三是未按照基金合同約定進行投資運作。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》)第十一條第一款、第十六條第一款、第二十條第一款、第二十三條第七項，《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號，下稱《若干規(guī)定》)第六條第一款第一項、第九條第一款第八項，以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號、第202號修正，以下簡稱《適當(dāng)性辦法》)第二十二條第一項的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條第一款及《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對粵駿私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　同日，廣東證監(jiān)局披露了《關(guān)于對何柏安采取出具警示函措施的決定〔2024〕212號》。

　　廣東證監(jiān)局指出，何柏安作為粵駿私募法定代表人、總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負有直接責(zé)任。根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條第一款及《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對何柏安采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)