中新經(jīng)緯12月24日電 申萬宏源證券有限公司(下稱申萬宏源)近日收警示函。

　　證監(jiān)會新疆監(jiān)管局網(wǎng)站截圖

　　據(jù)證監(jiān)會新疆監(jiān)管局網(wǎng)站24日消息，經(jīng)查，申萬宏源作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對發(fā)行人非經(jīng)營性往來占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》(2020年修訂)第五條第二款、第十一條、第十三條第二款、第二十八條以及《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(2022年修訂)第十三條的要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六條第一款、第四十一條的規(guī)定。

　　證監(jiān)會新疆監(jiān)管局稱，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條的規(guī)定，決定對申萬宏源采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。申萬宏源應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，恪守勤勉盡責(zé)義務(wù)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并于收到本決定書之日起15日內(nèi)提交書面整改報告。

　　公司網(wǎng)站介紹，申萬宏源證券有限公司是由申銀萬國證券股份有限公司與宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成，主營業(yè)務(wù)涵蓋企業(yè)金融、個人金融、機(jī)構(gòu)服務(wù)、投資管理、國際業(yè)務(wù)五大業(yè)務(wù)板塊。

　　2024年前三季度，申萬宏源營收同比漲7.21%，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比降11.44%；單看第三季度，申萬宏源營收及歸屬于上市公司股東的凈利潤分別同比增62.74%、187.13%。(中新經(jīng)緯APP)