國海證券規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位遭警示

2024-12-27 15:55:04 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯12月27日電據(jù)廣西證監(jiān)局網(wǎng)站27日消息，廣西證監(jiān)局對國海證券股份有限公司(下稱“國海證券”)出具警示函。

　　來源：廣西證監(jiān)局網(wǎng)站

　　廣西證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國海證券個別員工曾存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形，反映出國海證券規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對國海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。國海證券應(yīng)引以為戒，切實整改，加強對從業(yè)人員行為管理，加大人員違規(guī)問責(zé)力度，切實提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，國海證券成立于1988年，前身為廣西證券公司。2001年，增資擴股并更名為國海證券有限責(zé)任公司。2011年8月，借殼桂林集琦藥業(yè)股份有限公司登陸A股市場，更名為國海證券股份有限公司(股票代碼：000750)，成為國內(nèi)第16家上市證券公司，公司實際控制人為廣西首家“世界500強”企業(yè)廣西投資集團有限公司。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：萬可義

廣告等商務(wù)合作，請點擊這里

未經(jīng)過正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文，侵權(quán)必究

中新經(jīng)緯版權(quán)所有，未經(jīng)書面授權(quán)，任何單位及個人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其它方式使用。

關(guān)注中新經(jīng)緯微信公眾號(微信搜索“中新經(jīng)緯”或“jwview”)，看更多精彩財經(jīng)資訊。

今日推薦