中新經(jīng)緯12月27日電 27日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，銀河證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“銀河證券”)存在以下問(wèn)題：

　　一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶交易目的、資金來(lái)源核查不足，部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。

　　二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事?tīng)I(yíng)銷及客戶服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條等規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)銀河證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)