中新經(jīng)緯12月27日電 據(jù)北京證監(jiān)局網(wǎng)站27日消息，北京證監(jiān)局對中泰期貨股份有限公司北京分公司(下稱“中泰期貨北京分公司”)出具警示函。

　　北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中泰期貨北京分公司客戶交易行為管理不到位，對部分經(jīng)紀業(yè)務客戶交易行為監(jiān)控和回訪不足，未有效排查業(yè)務風險，反映出中泰期貨北京分公司合規(guī)風險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中泰期貨北京分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。薛學學作為中泰期貨北京分公司的負責人，對上述問題負有管理責任，北京證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　北京證監(jiān)局表示，中泰期貨北京分公司應當高度重視、立即整改，切實加強客戶交易行為管理，及時開展客戶回訪，有效管控業(yè)務風險，保護交易者合法權益。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，中泰期貨成立于1995年6月，是由中泰證券股份有限公司控股的大型國有期貨公司。公司于2015年7月7日在香港聯(lián)交所主板上市，是國內(nèi)期貨行業(yè)第一家上市公司、山東省第一家金融類上市公司，也是首批設立風險管理子公司的期貨公司。公司注冊資本10.019億元，在北京、上海、廣州、深圳、杭州等大中城市設立27家分公司和5家營業(yè)部。(中新經(jīng)緯APP)