中新經緯12月27日電 據國家金融監(jiān)督管理總局網站27日消息，為深入貫徹中央金融工作會議精神，提升金融機構依法合規(guī)經營水平，培育中國特色金融文化，近日，國家金融監(jiān)管總局印發(fā)《金融機構合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。

　　《辦法》共五章五十八條。主要內容包括：

　　一是總則。明確《辦法》的制定依據、適用范圍、基本原則、相關定義和監(jiān)管主體等。

　　二是合規(guī)管理架構和職責。明確合規(guī)管理架構、合規(guī)文化培育、董事會及高級管理人員的職責，首席合規(guī)官及合規(guī)官的設置與職責，合規(guī)管理部門的職責與分工等事項。金融機構應當在機構總部設立首席合規(guī)官，原則上應當在省級分支機構或者一級分支機構設立合規(guī)官。充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導、左右協調、內外溝通的核心功能，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作。強化業(yè)務條線的主體責任、合規(guī)部門的管理責任和內部審計的監(jiān)督責任，做到有機統(tǒng)籌、有效銜接。

　　三是合規(guī)管理保障。完善首席合規(guī)官及合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員履職的相應保障措施。要求金融機構為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。明確首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會權、知情權、調查權、詢問權、預警提示權等履職保障。

　　四是監(jiān)督管理與法律責任。明確相關行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機構及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴肅追責，加大懲戒力度。

　　五是明確《辦法》施行日期及過渡期等事項。

　　國家金融監(jiān)管總局表示，下一步，將持續(xù)指導金融機構健全合規(guī)管理機制，強化經營行為約束，提升合規(guī)管理質效，在法治軌道上推動金融業(yè)高質量發(fā)展。(中新經緯APP)