中新經(jīng)緯12月30日電 新疆證監(jiān)局網(wǎng)站30日披露4則監(jiān)管信息，金石期貨有限公司(下稱金石期貨)董事長(zhǎng)呂廷華等4名現(xiàn)任及時(shí)任高管因公司內(nèi)控及合規(guī)管理存缺陷等問(wèn)題被警示。

　　具體看，經(jīng)查，金石期貨存在以下問(wèn)題：未準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，2023年年度報(bào)告中關(guān)聯(lián)方披露不準(zhǔn)確；2023年年度報(bào)告中未披露與控股股東之間發(fā)生的辦公用房租賃等關(guān)聯(lián)交易；公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人未在2023年年度報(bào)告中簽署確認(rèn)意見(jiàn)；未采取有效措施核查高管人員兼職行為，且在核查出高管人員兼職后，未及時(shí)報(bào)告高管人員兼職情況；非特殊情況下由副總經(jīng)理代履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職責(zé)；信息技術(shù)系統(tǒng)安全管理制度不完善、執(zhí)行不到位。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第四十二條第一款、第五十六條、第九十九條第二款的規(guī)定。

　　新疆證監(jiān)局指出，呂廷華作為公司董事長(zhǎng)、法定代表人，對(duì)公司上述行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條規(guī)定，該局決定對(duì)呂廷華采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　郭小琪作為時(shí)任公司總經(jīng)理，對(duì)公司上述行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條規(guī)定，新疆證監(jiān)局局決定對(duì)郭小琪采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　葉麗作為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)公司上述行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)葉麗采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　新疆證監(jiān)局認(rèn)為，金石期貨存在以下與屠蘊(yùn)瑩相關(guān)的問(wèn)題：未準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，2023年年度報(bào)告中關(guān)聯(lián)方披露不準(zhǔn)確；2023年年度報(bào)告中未披露與控股股東之間發(fā)生的辦公用房租賃等關(guān)聯(lián)交易；公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人未在2023年年度報(bào)告中簽署確認(rèn)意見(jiàn)。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第四十二條第一款、第九十九條第二款的規(guī)定。

　　作為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，屠蘊(yùn)瑩上述公司行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　此前，因上述問(wèn)題，新疆證監(jiān)局已于2024年7月對(duì)金石期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，金石期貨成立于1995年3月，是國(guó)內(nèi)早期成立的期貨公司之一，注冊(cè)資本為2.4億元，具有商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所、上海國(guó)際能源交易中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員單位，是新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)的副會(huì)長(zhǎng)單位。(中新經(jīng)緯APP)